全国首个碳排放权现货远期交易产品近日在武汉推出,当日成交量达680余万吨,成交1.5亿元。这一新型控排企业碳资产管理工具有助于弥补碳现货市场的不足,避免配额交易过度集中、流动性不足造成的价格非合理性波动,降低履约企业的交易成本。
  国家发改委气候司副司长蒋兆理认为,这一有益探索为2017年建立完善全国碳市场打下了基础。碳市场作为经济体制和生态文明体制改革的突破口,充分发挥市场机制在资源配置中的决定性作用,是控制温室气体排放、实现绿色发展的战略目标的有效手段。
新葡萄京娱乐场app ,  湖北碳排放权交易中心董事长陈志祥介绍,碳排放权现货远期交易是为丰富控排企业碳资产管理工具,降低企业履约成本和风险的一种创新型交易产品。企业若担心未来碳价格上涨,可提前买入现货远期产品。当价格上涨时,卖出现货远期产品获得的收益将弥补现货市场价格上涨带来的成本增加。这种提前锁定履约成本,降低履约风险的特性使资金使用更趋高效,为控排企业碳资产管理提供更为灵活的交易手段。
  为控制碳排放权现货远期交易、履约、结算等系统性风险,湖北碳交中心设计了严格的风险控制管理体系,制定了《碳排放权现货远期交易规则》、《碳排放权现货远期交易风险控制管理办法》、《碳排放权现货远期交易结算细则》、《碳排放权现货远期交易履约细则》等风险防控制度,确保了碳排放权现货远期交易的规范运行。
  湖北碳排放权交易自2014年4月2日上线以来,成交量、交易额等主要指标均居全国首位,多次率先推出创新产品。截至2016年3月31日,湖北省碳排放市场配额的交易总量达到2497万吨,占全国碳市场的57%;交易总额6亿元,占全国碳市场的46%。

2013年6月,我国首个碳排放权交易平台在深圳启动;之后,北京、天津、上海、广东、湖北、重庆陆续开展了碳排放权交易试点。

截至今年10月30日,湖北碳市场配额累计成交2371万吨,交易总额5.7亿元。二级市场交易量、交易额等多项指标均为全国第一。其中,累计日均成交量5.1万吨,占全国60.5%。

真正市场化,让企业吃到“苦头”尝到“甜头”

去年4月,湖北碳排放权交易中心开市。湖北能源集团鄂州发电有限公司,抢得了碳交易首单。“从开市至今,公司碳交易额达3334万元,实现收益570万元。”公司副总经理闵俊华说。

根据对一年耗能6万吨标准煤以上的工业企业碳排放盘查结果,湖北把138家企业纳入碳排放配额管理,涉及电力、钢铁、水泥、化工等12个行业。

“既然是‘交易’,就要真正发挥市场在资源配置中的决定性作用。”交易中心总经理刘汉武说,过去,节能减排常常是以行政命令手段解决,导致企业积极性不足。交易中心在成立之初,就把真正发挥市场作用当作核心目标。

2014年,湖北碳排放配额总量为3.24亿吨,包括年度初始配额、政府预留配额以及新增预留配额。年度初始配额就是所有纳入企业初始配额之和,新增预留配额是指根据企业新增产能和产量变化确定的配额。

“与其他试点地区不同的是,湖北预留出了配额总额的8%,防止履约期前企业竞相购买配额而导致市场出现异常波动。”刘汉武说。

根据《湖北省碳排放权管理和交易暂行办法》,年度初始配额通过注册登记系统,一次性发放给企业;次年履约期前,在完成企业碳排放核查后,核定并发放企业新增配额。

“价格是最能反映市场供求关系的信号。在履约期前,配额不足企业往往需要高价购买排放配额。这倒逼无法履约企业下决心节能减排,同时也让按时履约企业
获得高价收益,从而更有动力降低能耗以及排放。”武汉大学气候变化与能源环境研究中心主任齐绍洲教授认为,只有让纳入配额管理企业或者吃到“苦头”,或者
尝到“甜头”,碳交易才能真正起到调控排放的作用。

“碳市场与其他减排方式最根本的不同,就在于价格手段。如果没有价格变化,不如直接采取缴纳碳税或者以行政命令来控排。”齐绍洲告诉记者,只有通过交
易产生价格信号,才能由此促使企业以最低代价落实节能减排任务。没有交易,就无所谓市场。建碳市场,就要发挥市场功能。

闵俊华表示,只有企业真正从碳交易中获得了实惠,节能减排的积极性才会被调动。

至2014年年底,共有50家企业累计投入47.7亿元用于节能降碳,节能改造投资比2013年增长38%。

“节能技改极大地降低了企业碳排放量,企业也通过碳交易直接获取减排收益近1.1亿元,碳市场的减排激励机制初步形成。”刘汉武说。

去年,138家企业排放总量为2.36亿吨,排放量同比下降3.14%。

参与主体多,碳市场流动性增强,成交价格稳定

“碳市场投资者必须多元,如果只是控排企业之间相互买卖,市场的流动性就会大幅降低。”齐绍洲认为,湖北碳市场较其他试点地区活跃的一个重要原因,是放开了对投资人的限制。

今年6月,国家外汇管理局正式批复同意合格境外投资者参与湖北碳市场,可以外汇或跨境人民币参与碳排放权交易。湖北省发改委应对气候变化处处长田啟表
示,合格境外投资者普遍有欧盟碳市场的实际操作经验。“境外投资者直接参与碳交易,有利于增强碳市场流动性,有利于碳市场发现和释放价格信号,引导企业积
极节能减碳。”

截至今年10月,交易系统共开通碳交易账户6292户,其中个人账户达6080户,控排企业和机构数量分别为137户和75户。湖北市场参与主体数量,在全国7个试点中遥遥领先。

“只要申请注册登记开户,再下载一个交易软件,就可以进行交易,跟股票差不多,投资没有门槛。”个人投资者宋长安告诉记者。在7个试点地区中,目前只有湖北、深圳和天津对个人投资者开放。

“如果一个市场不活跃,控排企业想买卖配额时是无法进行交易的。适当的活跃,有助于企业在平时就可以进行碳资产管理。”齐绍洲认为,个人投资者参与有
助于增强市场活跃性。多元化的市场主体博弈形成了价格均衡,使湖北碳交易成交价稳定在每吨20元至30元之间,不像一些地区因初始价格定得过高导致大起大
落,从而更有利于企业降低减排成本。

以前,企业碳资产无法“变现”,更无法在金融机构抵押。为了将碳资产激活,湖北在碳金融方面进行了积极探索。作为第三方平台,交易中心为融贷双方提供质押物登记存管和资产委托处置服务,为银行与企业免除了后顾之忧。

去年9月,全国首单碳资产质押贷款项目在武汉签约。湖北碳排放权交易中心、兴业银行武汉分行和湖北宜化集团有限责任公司,签署了碳资产质押贷款和碳金融战略合作协议。宜化集团利用自有的碳排放配额在碳金融市场获得4000万元质押贷款,用于节能减排。

交易中心副总经理张杲介绍,目前,参与湖北碳市场的碳基金规模累计已达1.2亿元。

对于超排不履约企业,湖北设立了严厉的处罚制度。除最高额15万元的罚款之外,对未履约企业还将扣罚下年度配额、列入碳排放黑名单向社会公示、把违约行为纳入社会信用体系。

统一碳市场,政府部门和交易机构应明晰权责

截至2014年底,全国7个试点省市共纳入控排企业和单位1900多家,分配碳排放配额约12亿吨。在国务院新闻办近日举行的新闻发布会上,中国气候变化事务特别代表解振华表示,我国将争取于2017年启动全国统一碳市场。

“我国碳市场产品类型过于单一,目前国内碳市场交易均为现货交易,但碳排放权受政策、宏观经济影响较大,控排企业希望以远期交易等手段,有效规避远期
市场风险。”刘汉武表示,2011年全球碳市场规模高达650亿元,其中现货、远期产品成交量之比为1∶19,而我国受政策约束,国家发改委批准设立的7
个碳交易机构均不能开展远期交易业务,一定程度阻碍了市场的快速发展。

11月20日,在中国环境交易机构合作联盟工作研讨会上,来自国家发改委、天津、上海、辽宁、云南等地的专家认为,碳市场涉及管理部门、第三方机构、
交易机构和控排企业等众多的市场参与主体,任何一个环节能力建设的缺失或薄弱,都将极大地影响碳市场成效乃至碳交易制度的成败,针对各类市场参与主体的能
力建设迫在眉睫。

在研讨会上,上海环境能源交易所副总经理宾晖表示,建设统一碳市场要坚持市场化思维,在交易方式上一定要有所突破。广东省环境权益交易有限公司总经理助理陈玉洁说,政府职能部门要厘清监管体系和边界,交易机构应明晰自身责任,二者职能不能交叉。

“许多交易机构自身定位其实是有些模糊的,做了许多原本应该由政府承担的事情,或者说许多政府该承担的工作推给了交易机构。建议发改部门实行负面清单,该管的要管起来,不该管的坚决不管。”北京中创碳投科技有限公司总经理唐人虎表示。

“目前来看,全国核查机构水平参差不齐,许多核查标准并未统一。”齐绍洲提醒,建立统一碳市场,国家应摸清控排企业排放规模、结构、类型,并根据行业和企业特点制定抽查和复查计划,确保数据的有效性、准确性及一致性。

什么是碳排放权交易

碳排放权是排放单位根据政府主管部门分配的碳排放份额,享有的向大气中排放温室气体的权利。

政府在总量控制的前提下,向排放单位发放排放配额,规定温室气体排放上限,要求其据此对温室气体排放实行总量管理并减排。但在现实中,排放单位有的减排、有的超排,这就会产生碳排放权交易,即超排单位向减排单位购买配额。

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